CUMPLIMIENTO EN LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO


Acompañamos a nuestros clientes a diseñar e implementar un Sistema de Prevención de Lavado de Dinero cumpliendo con las obligaciones establecidas en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

El servicio de consultoría y acompañamiento está enfocado en las empresas que realizan operaciones identiifcadas por la autoridad como Actividades Vulnerables para los sectores de Construcción, Inmobiliarios, Joyerías y comercialización de Vehículos Nuevos y/o Usados.
CUMPLIMIENTO EN LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO


Integramos un proyecto completo de acompañamiento consultivo para el diseño e implementación de las prácticas de PLD, así como la integración de herramientas tecnológicas existentes en el mercado para la automatización de los procesos de cumplimiento.






Principales actividades en los servicios de consultoría:
 

  • Diagnóstico operativo para la evaluación de madurez de procesos y estructura funcional.
     
  • Diagnóstico tecnológico para la evaluación de los sistemas y herramientas actuales y determinación del plan inmediato.
     
  • Definición de políticas internas alineadas a la capacidad operativa y tecnológica de la empresa.
     
  • Implementación de prácticas que deriven en el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el Artículo 18 de la LFPIORPI.


¿Cómo lo logramos?, Trabajamos con las empresas para implementar:
 

1. Identificación de Clientes y Beneficiario Controlador, formatos y plantillas de información obligatoria para el registro de clientes, tanto personas físicas como morales, documentación a recolectar, así como la definición y registro del Beneficiario Controlador de cada cliente, requerido por la autoridad.
 
2. Presentación de Avisos al SAT, generación de informe que incluye las actividades y operaciones comerciales que se clasifiquen como actividades vulnerables y estén sujetas a ser reportadas al SAT de manera mensual y acumulativa.
 
3. Enfoque basado en Riesgos, definición de proceso de análisis de riesgo, enfoque metodológico y documentación asociada al resultado del análisis.

4. Sensibilización de personal y Capacitación del REC, capacitación del personal, nombramiento y capacitación del Representante Encargado del Cumplimiento, establecimiento de sus recursos de control y seguimiento.
 
5. Proceso Automatizado de Monitoreo, definición de manejo y monitoreo de información, establecimiento de alertas, periodos de análisis, consultas de listas negras y trazabilidad de información.


NUESTRA OFERTA DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN


NUESTROS SERVICIOS







CONTÁCTENOS

Para más información de nuestros servicios



SD Consultora

eduardo@sdconsultora.com
+52 (33) 3020 7570

 CORPORATIVO
Av. Providencia 2641
Col. Providencia. 44630.
Guadalajara, Jalisco, México.






Una empresa de SD Corp